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敲黑板!私募投资基金如何命名?基金业协会下发指引

 划重点 

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1、不得明示或暗示保本保收益

私募投资基金名称不得明示、暗示基金投资活动不受损失或者承诺最低收益,不得含有“安全”、“保险”、“避险”、“保本”、“稳赢”等可能误导或者混淆投资人判断的字样,不得违规使用“高收益”、“无风险”等与私募投资基金风险收益特征不匹配的表述。

 

2、不得预测、夸大业绩

私募投资基金名称不得含有虚假记载和误导性陈述,不得对投资业绩进行预测,不得在未提供客观证据的情况下使用“最佳业绩”、“最大规模”、“名列前茅”、“最强”、“500倍”等夸大或误导基金业绩的字样。

  

3、不得借用知名人士、机构名称

未经合法授权,私募投资基金名称中不得非法使用知名人士姓名、知名机构的名称或者商号。

  

4、私募产品不得混淆资管、信托计划

私募投资基金名称不得使用“资管计划”、“信托计划”、“专户”、“理财产品”等容易与金融机构发行的资产管理产品混淆的相同或相似字样。

 

5、体现投资业务类型

私募投资基金名称应当列明体现基金业务类别的字样,且应当与基金合同、合伙协议或者公司章程约定的基金投资范围、投资方向和风险收益特征保持一致。

(1)私募证券投资基金名称中可以使用“股票投资”、“混合投资”、“固定收益投资”、“期货投资”或者其他体现具体投资领域特点的字样。如未体现具体投资领域特点,则应当使用“证券投资”字样。

(2)私募股权投资基金名称中可以使用“创业投资”、“并购投资”、“基础设施投资”或者其他体现具体投资领域特点的字样。如未体现具体投资领域特点,则应当使用“股权投资”字样。

 

6、包含私募、基金字样

契约型私募投资基金名称中应当包含“私募”及“基金”字样,避免与公开募集投资基金混淆。

  

7、管理人名称列明

契约型私募投资基金名称应当简单明了,列明私募投资基金管理人全称或能清晰代表私募投资基金管理人名称的简称。私募投资基金管理人聘请投资顾问的,私募投资基金名称中可以列明投资顾问机构的简称。

8、有分级的要说明白

契约型私募投资基金有分级安排的,私募投资基金名称中应当含有“分级”或“结构化”字样。

9、系列私募产品要标数字或字母

同一私募投资基金管理人管理相同策略的系列契约型私募投资基金,在系列私募投资基金名称中原则上应当使用连续的中文大小写数字、阿拉伯数字或字母进行区分。

10、符合工商规定

(1)通过有限合伙、有限责任公司、股份有限公司等形式募集设立的私募投资基金名称应当符合《工商总局关于印发<企业名称禁限用规则><企业名称相同相近比对规则>的通知》(工商企注字2017[133]号)相关规定。

(2)契约型私募投资基金名称应当符合《企业名称禁限用规则》相关规定。

昨日,中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金命名指引》(下称“《指引》”)。

《指引》按照“新老划断”原则,为自2019年1月1日起新申请备案的契约型私募投资基金相关命名事宜,以及新设立的合伙型、公司型私募投资基金(营业执照中“成立日期”为准)命名事宜列出了执行标准,为进一步促进私募投资基金的规范发展、保护投资者利益进行了规范指引。

 

“稳赢”“最佳业绩”“高收益”等字样不得使用

 

《指引》中指出,与私募投资基金风险收益特征不匹配、夸大或误导基金业绩、容易与金融机构发行的资产管理产品混淆的相同或相似等字样不得出现在私募投资基金的命名中。
 

首先,私募投资基金名称不得明示、暗示基金投资活动不受损失或者承诺最低收益,不得含有“安全”、“保险”、“避险”、“保本”、“稳赢”等可能误导或者混淆投资人判断的字样,不得违规使用“高收益”、“无风险”等与私募投资基金风险收益特征不匹配的表述。

其次,私募投资基金名称不得含有虚假记载和误导性陈述,不得对投资业绩进行预测,不得在未提供客观证据的情况下使用“最佳业绩”、“最大规模”、“名列前茅”、“最强”、“500倍”等夸大或误导基金业绩的字样。

同时,私募投资基金名称不得使用“资管计划”、“信托计划”、“专户”、“理财产品”等容易与金融机构发行的资产管理产品混淆的相同或相似字样。

此外,《指引》指出,未经合法授权,私募投资基金名称中不得非法使用知名人士姓名、知名机构的名称或者商号。

 

“固定收益投资”“期货投资”“分级”等字样应当据情况列明

 

《指引》指出,私募投资基金名称应当列明体现基金业务类别的字样,且应当与基金合同、合伙协议或者公司章程约定的基金投资范围、投资方向和风险收益特征保持一致。

首先,私募证券投资基金名称中可以使用“股票投资”、“混合投资”、“固定收益投资”、“期货投资”或者其他体现具体投资领域特点的字样。如未体现具体投资领域特点,则应当使用“证券投资”字样。

其次,私募股权投资基金名称中可以使用“创业投资”、“并购投资”、“基础设施投资”或者其他体现具体投资领域特点的字样。如未体现具体投资领域特点,则应当使用“股权投资”字样。

 

对契约型私募投资基金命名,《指引》也做出了规范


其一,契约型私募投资基金名称中应当包含“私募”及“基金”字样,避免与公开募集投资基金混淆。

其二,契约型私募投资基金名称应当简单明了,列明私募投资基金管理人全称或能清晰代表私募投资基金管理人名称的简称。私募投资基金管理人聘请投资顾问的,私募投资基金名称中可以列明投资顾问机构的简称。

其三,契约型私募投资基金有分级安排的,私募投资基金名称中应当含有“分级”或“结构化”字样。

此外,同一私募投资基金管理人管理相同策略的系列契约型私募投资基金,在系列私募投资基金名称中原则上应当使用连续的中文大小写数字、阿拉伯数字或字母进行区分。